Complianceberater

Projekterfahrung

• Umsetzung der Anforderungen aus der 4. EU-Geldwäscherichtlinie

  Umsetzung der Anforderungen aus der 4. EU-Geldwäscherichtlinie bei der Mercedes-Benz Bank AG, der Mercedes-Benz Leasing GmbH, der Mercedes-Benz Mitarbeiter-Fahrzeug Leasing GmbH und der Daimler Financial Services GmbH. Schwerpunkt der Tätigkeit lag maßgeblich im Teilprojekt „KYC“ (Onboarding Kunden, Feststellung wirtschaftlich Berechtigter, PEP-, Sanktions- und Embargoüberprüfung, Prozess- und Organisationswesen, IT-technische Anforderungen, Schulungen, etc.), aber auch in der Erstellung von Fachkonzepten, Projektdokumentation und SFO.

• Neukonzeption Online-Kreditangebots zur Wohnbaufinanzierung

  Projektleitung und -management zur Einführung eines neu konzipierten Online-Kreditangebots zur Wohnbaufinanzierung mit optimierten technischen und prozessualen Abläufen bei der VR Bank Westthüringen eG.

  - Schaffung einer neuen Organisationseinheit (auch personell) für das neue Produkt

  - Entwicklung einer Software zur Abbildung des neuen Prozesses, u.a. mit

  - Einbindung externer Quellen (z. B. Online-Schufa-Abfrage, LORA Wertermittlung, GENOPACE)

  - Prozessüberwachung

  - Vermittlercontrolling

  - Prozesszeitenauswertung

  - Vertriebscontrolling

  - Stückkostenermittlung

  - Archivierung

• Aufbau und Einrichtung der Zentralen Stelle gem. § 25 h KWG

  Aufbau und Einrichtung der Zentralen Stelle gem. § 25 h KWG für die Produktbereiche Zentralregulierung, Factoring, Kredit- und Einlagengeschäft bei der ETRIS Bank GmbH. Aufbau der erforderlichen Organisation und technischen Ausstattung.

   Erstellung von Arbeitsanweisungen für den Geldwäschebeauftragten und die Mitarbeiter des Unternehmens

  • Erstellung einer Gefährdungsanalyse für die Bereiche der Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen
  • Steuerung bei der Einrichtung des Monitoring-Programms GenoSONAR
  • Einarbeitung und Übergabe an die internen Mitarbeiter

• Neustrukturierung der Outsourcing-Dienstleistungen „Zentrale Stelle“ und Wertpapier-Compliance

  Neustrukturierung der Outsourcing-Dienstleistungen „Zentrale Stelle“ und Wertpapier-Compliance und Umsetzung des Prüfungsstandards IDW PS951 Typ 1 bei der SIZ GmbH

  • Analyse der Dienstleistungserbringung
  • Erstellung eines Konzeptes zur Neustrukturierung und fachlichen Verbesserung
  • Erstellung eine Organisationshandbuches mit insgesamt ca. 30 Arbeitsanweisungen für die Dienstleistungserbringung
  • Erstellung des „Dienstleistungsbezogenen Internen Kontrollsystems“ (DIKS)
  • Überarbeitung der relevanten Dienstleistungsverträge
  • Erreichen des Prüftestats nach dem Prüfungsstandards IDW PS951 Typ 1
  • Schulung der Mitarbeiter
  • Steuerung der IT-Entwicklung bei der technischen Umsetzung der fachlichen Anforderungen, Test- und Freigabeverfahren

   

• Aufbau und Einrichtung der Zentralen Stelle gem. § 25 h KWG

  Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten bei der CardProcess GmbH, Aufbau der erforderlichen Organisation und technischen Ausstattung

  • Erstellung von Arbeitsanweisungen für den Geldwäschebeauftragten und die Mitarbeiter des Unternehmens
  • Erstellung einer Gefährdungsanalyse (Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Betrug)
  • Wahrnehmung der Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten gemäß GwG
  • Pflichtenheft für ein System (Web 2.0) zur Erfassung, Bearbeitung und Speicherung der relevanten Daten nach dem GwG
  • Projektleitung bei der Entwicklung des IT-Systems, Test, Freigabe und Einführung
  • Schulung der Mitarbeiter in den betroffenen Bereichen
  • Entwicklung und Aufbau eines Risikomanagementsystems im Unternehmen
  • Personelle Besetzung des Risikomanagements und der Position des GwB      
  • Einarbeitung und Übergabe an die neu eingestellten Mitarbeiter